大智慧實(shí)控人被拘 大智慧股價(jià)會(huì)不會(huì)“涼”?

據(jù)悉，大智慧是專業(yè)的中國(guó)大陸金融證券信息服務(wù)的商用平臺(tái),免費(fèi)提供投資理財(cái)業(yè)務(wù)，股民們肯定都知曉，大智慧可謂名副其實(shí)的大牛股，今年以來(lái)股價(jià)已大漲191%，2月份的時(shí)候還出現(xiàn)過(guò)“8天7板”的壯舉。然而，近日網(wǎng)上卻曝光了大智慧實(shí)控人被拘，這個(gè)雷簡(jiǎn)直不要太大!

昨日(4月26日)晚間，大智慧(601519.SH)公告稱，公司董事會(huì)當(dāng)日獲悉，控股股東及實(shí)控人張長(zhǎng)虹因2016年證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》(【2016】88號(hào))涉及事項(xiàng)涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪，被公安機(jī)關(guān)拘留，接受調(diào)查。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》相關(guān)規(guī)定，如張長(zhǎng)虹最終被法院判定有罪，則可能面臨3年以下有期徒刑或拘役的處罰。

如今舊案重提，究竟意味著什么?股價(jià)會(huì)不會(huì)“涼”?

事發(fā)多年后實(shí)控人被拘

4月26日晚，大智慧在公告中表示，張長(zhǎng)虹已于2016年7月23日辭去在公司所擔(dān)任的董事、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理職務(wù)，不再參與公司的經(jīng)營(yíng)管理。因此公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)目前不受影響，經(jīng)營(yíng)情況正常。公司后續(xù)將根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

張長(zhǎng)虹此次被拘，指向了3年前公司披露的一樁舊案。

2016年7月20日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的行政處罰決定書(shū)顯示，經(jīng)查明，大智慧存在以下違法事實(shí)：2014年2月26日，大智慧第二屆董事會(huì)審議通過(guò)了2013年年報(bào)。2014年2月28日，大智慧披露的2013年年報(bào)顯示，當(dāng)年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入8.94億元，利潤(rùn)總額4292.12萬(wàn)元。

圖片來(lái)源：2016年公司相關(guān)公告截圖

經(jīng)查，大智慧通過(guò)承諾“可全額退款”的銷售方式提前確認(rèn)收入，以“打新股”等為名進(jìn)行營(yíng)銷、延后確認(rèn)年終獎(jiǎng)少計(jì)當(dāng)期成本費(fèi)用等方式，共計(jì)虛增2013年度利潤(rùn)1.21億元，占當(dāng)年對(duì)外披露的合并利潤(rùn)總額的281%。

據(jù)此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)張長(zhǎng)虹給予警告，處以30萬(wàn)元罰款，并采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

資料圖(圖片來(lái)源：東方IC)

據(jù)證券時(shí)報(bào)此前報(bào)道，對(duì)比大智慧、同花順、東方財(cái)富三家金融信息行業(yè)公司的情況可以發(fā)現(xiàn)，大智慧原本經(jīng)營(yíng)盈利情況優(yōu)于同花順和東方財(cái)富，2010年凈利就已達(dá)1.61億元，比同花順高出76.08%，為東方財(cái)富的兩倍多。

但大智慧上市當(dāng)年(2011年)凈利潤(rùn)就出現(xiàn)下滑，僅為1.06億元;到了2012年，公司又巨虧2.67億元。于是，為避免“披星戴帽”，大智慧在2013年鋌而走險(xiǎn)，玩起了虛增利潤(rùn)的險(xiǎn)招。

事情敗露后，大智慧收購(gòu)湘財(cái)證券落空，其轉(zhuǎn)型為集提供互聯(lián)網(wǎng)金融信息、數(shù)據(jù)分析和專業(yè)金融服務(wù)于一體的“互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)商”的計(jì)劃也無(wú)果而終。

此后，大智慧還因這一虛假陳述事項(xiàng)屢遭投資者起訴索賠。2019年4月26日晚，公司發(fā)布的另一則公告顯示：

截至公告日，公司收到上海市一中院及上海金融法院發(fā)來(lái)的民事訴訟《應(yīng)訴通知書(shū)》及相關(guān)法律文書(shū)合計(jì)2815例，上海市一中院及上海金融法院已受理的原告起訴公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛案所涉訴訟請(qǐng)求金額合計(jì)5.28億元。

此外，公司收到上海市高級(jí)人民法院發(fā)來(lái)《民事申請(qǐng)?jiān)賹彴讣��?yīng)訴通知書(shū)》及相關(guān)法律文書(shū)1例，訴訟請(qǐng)求金額為13.59萬(wàn)元，法院已于近期陸續(xù)開(kāi)庭審理。

公司將密切關(guān)注此案的進(jìn)展?fàn)顩r，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

張長(zhǎng)虹何許人也?

公告顯示，截至2019年一季度末，張長(zhǎng)虹持有大智慧7.04億股，持股比例為35.46%，質(zhì)押股份為1.57億股，質(zhì)押比例為22.30%。

張長(zhǎng)虹何許人也?回顧其從業(yè)經(jīng)歷，相當(dāng)有意思。

2010年，大智慧首發(fā)招股說(shuō)明書(shū)顯示：

2015年10月，公司董事改選時(shí)的資料顯示：

張長(zhǎng)虹：中國(guó)國(guó)籍，出生于1958年3月，碩士。現(xiàn)任上海大智慧股份有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理;香港阿斯達(dá)克網(wǎng)絡(luò)信息有限公司、上海大智慧財(cái)匯數(shù)據(jù)科技有限公司、上海龍軟信息技術(shù)有限公司、新加坡新思維私人有限公司董事長(zhǎng);上海大智慧軟件開(kāi)發(fā)有限公司、上海大智慧信息科技有限公司、合肥大智慧信息技術(shù)有限公司、大智慧信息技術(shù)有限公司、上海天藍(lán)藍(lán)投資管理有限公司執(zhí)行董事;DZH Financial Research,Inc、上海大智慧財(cái)富管理有限公司、艾雅斯資訊科技有限公司董事。

還有資料顯示，畢業(yè)于西北工業(yè)大學(xué)的張長(zhǎng)虹，在證券服務(wù)領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)十足：曾任南京航空學(xué)院教師、北京萬(wàn)國(guó)企業(yè)服務(wù)公司上海浦東公司總經(jīng)理;上海萬(wàn)國(guó)股市測(cè)評(píng)咨詢董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理;曾擔(dān)任中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)證券協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)副主任委員、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)信息技術(shù)委員會(huì)委員。

在2016年7月被處罰后，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)免去了張長(zhǎng)虹理事職務(wù)。

或被處3年以下有期徒刑

每日經(jīng)濟(jì)新聞(微信號(hào)：nbdnews)記者了解到，大智慧公告中所述的“違規(guī)披露、不披露重要信息罪”是一項(xiàng)單位犯罪，但處罰對(duì)象為個(gè)人。

圖片來(lái)源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)截圖

根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》相關(guān)條款，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。

這也意味著，如張長(zhǎng)虹最終被法院判定犯有“違規(guī)披露、不披露重要信息罪”，則其可能將面臨著三年以下有期徒刑或者拘役的處罰。

按上海創(chuàng)遠(yuǎn)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人許峰律師的說(shuō)法，“一般是判決上市公司構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪，然后處罰直接責(zé)任人員。但也有例外，可能不認(rèn)定上市公司構(gòu)成犯罪，以避免退市風(fēng)險(xiǎn)，但是個(gè)人仍舊要擔(dān)責(zé)，這方面可以參考華銳風(fēng)電”。

2017年初，北京一中院就華銳風(fēng)電原法定代表人、董事長(zhǎng)韓某(被告人)，原副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)陶某(被告人)違規(guī)披露重要信息案一審公開(kāi)宣判。法院認(rèn)定被告人韓某犯違規(guī)披露重要信息罪，判處有期徒刑11個(gè)月，并處罰金10萬(wàn)元;陶某犯違規(guī)披露重要信息罪，判處拘役4個(gè)月，緩刑6個(gè)月，并處罰金5萬(wàn)元。

北京一中院認(rèn)為，華銳風(fēng)電公司作為依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司，向股東和社會(huì)公眾提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，被告人韓某、陶某分別作為公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，其行為均已構(gòu)成違規(guī)披露重要信息罪，依法應(yīng)予懲處。

今年股價(jià)翻近2倍的大牛股要“涼”?

大智慧可謂名副其實(shí)的大牛股，今年以來(lái)股價(jià)累計(jì)漲幅達(dá)191%。

數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，在2月13日-3月13日這一個(gè)月里，大智慧的股價(jià)漲幅達(dá)到225.8%。更是在2月19日到2月28日期間，完成了“8天7板”的壯舉。

截至4月26日收盤(pán)，大智慧跌1.52%，報(bào)9.73元/股，總市值193.4億元。

截至最新數(shù)據(jù)，大智慧的股東戶數(shù)有近20萬(wàn)!

張長(zhǎng)虹被拘的公告一出，大智慧的股吧里已經(jīng)鬧翻了天：

值得注意的是，去年12月，證監(jiān)會(huì)明確2019年9方面重點(diǎn)工作時(shí)指出：加快市場(chǎng)法治建設(shè)，強(qiáng)化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

今年2月，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿又在國(guó)新辦新聞發(fā)布會(huì)上表示，將切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，堅(jiān)決打擊欺詐發(fā)行、大股東違規(guī)占用、操縱業(yè)績(jī)、操縱并購(gòu)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。推進(jìn)《證券法》等法律法規(guī)的修訂，大幅提升資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本。通過(guò)持續(xù)監(jiān)管和精準(zhǔn)監(jiān)管，促使上市公司及大股東講真話、做真賬、及時(shí)講話，不做違法違規(guī)之事，以凈化市場(chǎng)生態(tài)。

有觀點(diǎn)稱，大智慧的這次深夜驚魂，昭示的意義非同小可，一場(chǎng)以信息披露為核心的監(jiān)管風(fēng)暴，正在襲來(lái)。